經(jīng)濟導(dǎo)報記者 王雅潔 見習(xí)記者 劉瑞祥
魯企IPO輔導(dǎo)正提速。臨近年末還有40天時間，據(jù)經(jīng)濟導(dǎo)報記者不完全統(tǒng)計，截至11月21日，11月已有9家魯企提交輔導(dǎo)備案，創(chuàng)年內(nèi)月度同期進(jìn)度最高水平。整體來看，年內(nèi)山東IPO輔導(dǎo)企業(yè)超50家。從最新輔導(dǎo)備案的魯企情況來看，股東背景雄厚、深耕垂直領(lǐng)域、地方重點上市后備力量是這些企業(yè)的關(guān)鍵詞。
輔導(dǎo)魯企背景雄厚
經(jīng)濟導(dǎo)報記者盤點發(fā)現(xiàn)，11月的輔導(dǎo)企業(yè)中，不乏早有上市計劃的公司，11月9日輔導(dǎo)備案的金成技術(shù)此次就是第二次開啟輔導(dǎo)，輔導(dǎo)券商為東興證券。早在2021年9月金成技術(shù)曾在山東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案，彼時合作券商是中信建投證券。不過兩次輔導(dǎo)，公司均未透露具體的上市板塊。這是一家省、市重點上市后備企業(yè)，同時被列入濟寧市企業(yè)攀登工程骨干企業(yè)。日前，經(jīng)濟導(dǎo)報記者致電濟寧市地方金融監(jiān)管局駐金成技術(shù)工作人員，欲了解企業(yè)上市備戰(zhàn)情況，對方婉拒了采訪。
據(jù)介紹，金成技術(shù)位于濟寧汶上經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，是國家級高新技術(shù)企業(yè)、山東省瞪羚企業(yè)、山東省制造業(yè)單項冠軍，主要生產(chǎn)經(jīng)營推土機、挖掘機、高空作業(yè)車等裝備機械結(jié)構(gòu)件，產(chǎn)品供貨于山推、徐工等行業(yè)龍頭企業(yè)的同時，遠(yuǎn)銷美洲、歐洲等全球知名企業(yè)。公司負(fù)責(zé)人此前接受采訪時披露，2021年前三季度，金成技術(shù)實現(xiàn)營業(yè)收入5.75億元，利稅1.48億元。
11月的輔導(dǎo)企業(yè)中，不少是來自地方的賽道龍頭，股東背景實力雄厚。最新輔導(dǎo)備案的捷瑞數(shù)字(873696.NQ)是一家數(shù)字孿生驅(qū)動的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)公司，公司的實際控制人之一孫偉杰同時也是深交所上市企業(yè)杰瑞股份(002353.SZ)的實際控制人之一。從5月9日在新三板掛牌，到9月19日進(jìn)層創(chuàng)新層，捷瑞數(shù)字僅用四個月的時間，也是今年上半年新三板新掛牌魯企中唯一一個成功進(jìn)層的企業(yè)。此次輔導(dǎo)，其目標(biāo)劍指北交所。
今年以來隨著山東新能源企業(yè)的布局，也有越來越多的山東鋰電行業(yè)新勢力開始上市沖鋒。11月輔導(dǎo)備案的山東亙元新材料股份有限公司(下稱“山東亙元新材”)成立于2019年，注冊地位于威海，公司是專業(yè)從事集功能性高新材料研發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的精細(xì)化工企業(yè)，主要從事鋰電池電解液添加劑的生產(chǎn)和銷售。
天眼查顯示，目前，寧德時代(300750.SZ)是山東亙元新材第二大股東，直接持股比例13.4533%;另外，寧德時代、上汽集團(600104.SH)還通過福建時代閩東新能源產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(下稱“福建時代”)間接持股，福建時代持股比例約6.28%。經(jīng)濟導(dǎo)報記者日前致電山東亙元新材，詢問其與寧德時代的投資及合作情況，截至發(fā)稿尚未得到回復(fù);同時經(jīng)濟導(dǎo)報記者致電寧德時代聯(lián)系電話未果。
全國腐植酸肥料行業(yè)“單項冠軍”山東農(nóng)大肥業(yè)科技股份有限公司也于月內(nèi)開啟IPO輔導(dǎo)，公司實控人馬學(xué)文曾在山農(nóng)大任教，同時盛希泰、俞敏洪“隱身”股東之列間接參股。
上市改道成為魯企重要選項
經(jīng)濟導(dǎo)報記者注意到，上市改道也是魯企登陸A股資本市場的重要選擇。
Wind顯示，今年11月3日，文達(dá)通(430516.NQ)在青島證監(jiān)局輔導(dǎo)備案。據(jù)悉，此次備案是其向青島證監(jiān)局報送擬申報板塊變動申請，擬申報板塊由創(chuàng)業(yè)板變更為北交所。在此前的2021年9月7日，文達(dá)通曾向青島證監(jiān)局提交了首次公開發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)備案申請材料，輔導(dǎo)機構(gòu)為金元證券。
資料顯示，文達(dá)通主營業(yè)務(wù)為以信息系統(tǒng)集成為代表的智慧城市建設(shè)業(yè)務(wù)和以物業(yè)服務(wù)、智慧社區(qū)增值服務(wù)為代表的智慧生活服務(wù)業(yè)務(wù)。
顯而易見的是，進(jìn)入11月份，魯企輔導(dǎo)節(jié)奏明顯加快。經(jīng)濟導(dǎo)報記者查閱證監(jiān)會輔導(dǎo)公示系統(tǒng)及Wind，從11月3日至11月17日，共有9家山東企業(yè)提交輔導(dǎo)備案，包括申報改板的文達(dá)通。
除上述5家企業(yè)外，11月輔導(dǎo)備案的魯企還有力高(山東)新能源技術(shù)股份有限公司、山東帥克寵物用品股份有限公司、長壽花食品股份有限公司、山東天一化學(xué)股份有限公司。從城市分布來看，這9家魯企分布在8個城市，其中煙臺2家企業(yè)輔導(dǎo)，威海、濟寧、泰安、臨沂、濱州、濰坊、青島各占一席。
【新聞同期聲】
年內(nèi)開啟輔導(dǎo)備案魯企達(dá)56家
11公司調(diào)整上市計劃“再出發(fā)”
“培育一批、股改一批、上市一批”的山東上市培育梯隊體系正在形成。綜合證監(jiān)會輔導(dǎo)公示系統(tǒng)及Wind，據(jù)經(jīng)濟導(dǎo)報記者不完全統(tǒng)計，截至11月21日，年內(nèi)啟動輔導(dǎo)備案的魯企共56家，包含部分申報轉(zhuǎn)板企業(yè)。與此同時，年內(nèi)已有多家魯企完成輔導(dǎo)或驗收通過;另外，年內(nèi)宣布輔導(dǎo)備案終止的有6家。
從時間節(jié)點來看，9月份是年內(nèi)魯企輔導(dǎo)“爆發(fā)期”，共有11家企業(yè)輔導(dǎo)備案。其次是還未完結(jié)的11月，截至21日已有9家公司輔導(dǎo)備案。此外，7月、8月分別有8家公司開啟輔導(dǎo)，4月和10月有4家，5月和6月有3家，1月、2月、3月分別有2家公司輔導(dǎo)備案。
經(jīng)濟導(dǎo)報記者注意到，在今年輔導(dǎo)備案的魯企中，包括11月9日輔導(dǎo)備案的金成技術(shù)股份有限公司等11家公司擁有多次輔導(dǎo)經(jīng)歷。為順利登陸A股，這些魯企也在不斷完善上市方案。
其中，今年9月27日輔導(dǎo)備案的山東滬鴿口腔材料股份有限公司(下稱“滬鴿口腔”)已是第四次輔導(dǎo)，對資本市場發(fā)起沖刺。據(jù)悉，滬鴿口腔曾在2015年至2017年在新三板掛牌，摘牌后，其隨即與招商證券簽署上市輔導(dǎo)協(xié)議，啟動首次上市輔導(dǎo)。2019年1月，滬鴿口腔主動終止創(chuàng)業(yè)板上市申請，并解除與招商證券的輔導(dǎo)協(xié)議。同年，滬鴿口腔選擇轉(zhuǎn)戰(zhàn)科創(chuàng)板，與海通證券“牽手”不到一年時間，再次終止上市輔導(dǎo)。
2020年8月，滬鴿口腔與中原證券簽約，目標(biāo)再次劍指創(chuàng)業(yè)板，啟動第三次上市輔導(dǎo)。2021年12月，滬鴿口腔向深交所提交了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請，鑒于公司盈利規(guī)模等原因，今年8月，滬鴿口腔選擇理性“撤單”。
與滬鴿口腔同日輔導(dǎo)備案的山東坤寶新材料集團股份有限公司(下稱“坤寶新材料”)，同樣在此前也有過輔導(dǎo)經(jīng)歷。山東證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，2019年12月11日，坤寶新材料與安信證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議，彼時其公司名為山東坤寶化工股份有限公司。
8月18日輔導(dǎo)備案的山東高信化學(xué)股份有限公司(下稱“高信化學(xué)”)是第三次向IPO發(fā)起沖刺，此次牽手民生證券。此前，高信化學(xué)已于2016年、2020年分別與中泰證券、浙商證券簽署過輔導(dǎo)協(xié)議，前兩次上市地點均定在創(chuàng)業(yè)板。不過，此番公布輔導(dǎo)計劃，高信化學(xué)并未明確未來上市目標(biāo)板塊。
在多番變更上市地點后，注冊地位于淄博的蓮池醫(yī)院(831672.NQ)也終于在今年明確了IPO上市目標(biāo)板塊。2022年4月27日，蓮池醫(yī)院公告稱，與招商證券簽訂關(guān)于向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北京證券交易所上市之輔導(dǎo)協(xié)議。4月25日，蓮池醫(yī)院已向山東證監(jiān)局報送了擬申報板塊變動申請。蓮池醫(yī)院表示，原創(chuàng)業(yè)板輔導(dǎo)協(xié)議解除。
在創(chuàng)業(yè)板輔導(dǎo)以前，蓮池醫(yī)院本想在新三板精選層掛牌，并于2020年5月向山東證監(jiān)局報送了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導(dǎo)備案材料并獲受理，輔導(dǎo)機構(gòu)為東方證券。2021年11月2日，蓮池醫(yī)院向山東證監(jiān)局提交的創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)備案材料獲得受理。隨后，蓮池醫(yī)院還曾經(jīng)對“2022年4月30日后公司擬在北交所上市”等不實言論進(jìn)行辟謠，如今，其上市目的地已變更為北交所。
備受關(guān)注的浪潮云(全稱“浪潮云信息技術(shù)股份公司”)，在今年4月19日完成輔導(dǎo)備案，重啟上市征程。經(jīng)濟導(dǎo)報記者注意到，在這次輔導(dǎo)之前，早在2020年6月浪潮云便已啟動過上市輔導(dǎo)工作。當(dāng)年12月，輔導(dǎo)券商中信證券稱已完成對浪潮云的科創(chuàng)板上市輔導(dǎo)工作，并向山東證監(jiān)局報送了輔導(dǎo)工作總結(jié)報告。
今年4月重啟輔導(dǎo)時，浪潮云證券部相關(guān)負(fù)責(zé)人接受經(jīng)濟導(dǎo)報采訪時表示，之前因為集團發(fā)生了一些變動，沒有上市申報，根據(jù)輔導(dǎo)規(guī)定輔導(dǎo)驗收后一年沒有申報要重新接受輔導(dǎo)。
除上文提及的6家公司外，經(jīng)濟導(dǎo)報記者梳理發(fā)現(xiàn)，此前曾有過輔導(dǎo)經(jīng)歷的山東盛源熱力股份有限公司、山東勝利建設(shè)監(jiān)理股份有限公司、山東寶港國際港務(wù)股份有限公司、山東中陽新材料科技股份有限公司、青島文達(dá)通科技股份有限公司也在年內(nèi)重啟輔導(dǎo)。期待這些山東輔導(dǎo)企業(yè)正式加入上市排隊大軍。
