經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 戚晨
受訪者：趙艾，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)、國(guó)家發(fā)展改革委區(qū)域開(kāi)放司原司長(zhǎng)
2月25日，中國(guó)太保大灣區(qū)ESG（環(huán)境、社會(huì)和公司治理）投資論壇在廣州舉行。論壇以“責(zé)任投資綠動(dòng)未來(lái)”為主題，邀請(qǐng)了地方政府、監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、ESG專家學(xué)者，共同探討ESG投資的核心理念和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，謀劃“雙碳”背景下的發(fā)展前景。發(fā)展ESG，正受到廣泛關(guān)注。
不少行業(yè)人士認(rèn)為，發(fā)展ESG是我國(guó)新時(shí)代新征程經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的迫切需要，更是大勢(shì)所趨。山東作為經(jīng)濟(jì)大省，有必要加強(qiáng)ESG創(chuàng)新理念，全面提升ESG發(fā)展水平，在深化新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、推動(dòng)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略中不斷探索和實(shí)踐。近日，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者專訪了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)趙艾。以下為專訪內(nèi)容。
發(fā)展ESG前景廣闊
ESG把環(huán)境、社會(huì)、治理等多方面因素有機(jī)整合在一起，將投資理念、投資關(guān)注度和投資標(biāo)準(zhǔn)從傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績(jī)效為主擴(kuò)展到綠色低碳、可持續(xù)發(fā)展，公共利益和良好公司治理等領(lǐng)域，具有重要的理論和實(shí)踐意義。樹(shù)立ESG理念并在實(shí)踐中推動(dòng)，對(duì)于新發(fā)展階段我國(guó)加快綠色發(fā)展方式轉(zhuǎn)型，積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和；對(duì)于增進(jìn)民生福祉，在發(fā)展中保障和改善民生；對(duì)于完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，加快建設(shè)世界一流企業(yè)等諸多方面都有舉足輕重的作用。
ESG作為一種新的投資理念和投資實(shí)踐，在國(guó)際上也算新生事物，但發(fā)展很快，已引起世界各國(guó)政府、企業(yè)的高度重視。目前世界范圍內(nèi)的ESG投資發(fā)展勢(shì)頭迅猛。在ESG投資產(chǎn)品中，ESG基金以其定位清晰、標(biāo)的廣泛、風(fēng)險(xiǎn)分散、操作簡(jiǎn)便等特征，成長(zhǎng)迅速，其規(guī)模已從2019年底的1萬(wàn)億美元上升到2022年上半年的3萬(wàn)多億美元，不到3年時(shí)間增長(zhǎng)了3倍。相比之下，我國(guó)的ESG投資起步較晚，近幾年才受到比較廣泛的關(guān)注。2021年國(guó)內(nèi)新發(fā)ESG公募基金產(chǎn)品只有52只。政府部門(mén)開(kāi)始把ESG因素逐步納入到金融監(jiān)管，碳達(dá)峰與碳中和成為責(zé)任投資的焦點(diǎn)，ESG投資標(biāo)準(zhǔn)方法研究提速，強(qiáng)制ESG信息披露開(kāi)始成為趨勢(shì)，各類企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)都開(kāi)始引入ESG。即使引入ESG比較快的粵港澳大灣區(qū)，ESG投資和ESG基金的發(fā)展實(shí)踐也規(guī)模較小，而且不是很平衡。香港的發(fā)展明顯快于大灣區(qū)其他地方。截至2022年5月，經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的ESG基金有131只，管理資產(chǎn)規(guī)模為1435億美元，占全球ESG基金總規(guī)模的5%。其中香港本地機(jī)構(gòu)或外資在港分支機(jī)構(gòu)發(fā)行的僅有11只，資管規(guī)模不足11億美元，占比不足0.8%。聚焦于中國(guó)市場(chǎng)的基金僅有9只，資管規(guī)模36億美元，僅占所有ESG基金規(guī)模的2.5%。這種情況表明，ESG發(fā)展?jié)摿薮�，市�?chǎng)廣闊。
推動(dòng)深層次改革及創(chuàng)新
發(fā)展ESG，必須把體制機(jī)制改革創(chuàng)新放在突出重要位置。深化改革是ESG投資和ESG基金發(fā)展的強(qiáng)大推動(dòng)力。要充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定作用，更好發(fā)揮政府作用。
2022年9月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于支持山東深化新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換 推動(dòng)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確了山東的目標(biāo)：到2027年，山東深化新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換建設(shè)綠色低碳高質(zhì)量發(fā)展先行區(qū)實(shí)現(xiàn)重大突破，形成一批可復(fù)制可推廣的成功經(jīng)驗(yàn)；到2035年，山東成功跨越轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的常規(guī)性長(zhǎng)期性關(guān)口，努力建成現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，碳排放達(dá)峰后穩(wěn)中有降，發(fā)展動(dòng)能持續(xù)轉(zhuǎn)換升級(jí)和綠色低碳發(fā)展的體制機(jī)制基本成熟定型。
發(fā)展ESG，必須完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念。要把“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”的新發(fā)展理念貫穿到ESG發(fā)展的各環(huán)節(jié)、各方面。一是在發(fā)展模式選擇上，既要借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和做法，又要通過(guò)發(fā)展理念、體制機(jī)制和方式方法創(chuàng)新，推動(dòng)ESG適合我國(guó)國(guó)情，有中國(guó)特色，是中國(guó)式的ESG。二是要體現(xiàn)協(xié)調(diào)、包容，妥善處理ESG發(fā)展過(guò)程中涉及的方方面面的關(guān)系，用系統(tǒng)思維考慮問(wèn)題，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，平衡多個(gè)利益相關(guān)方。三是要突出“E(環(huán)境)”，充分考慮綠色低碳發(fā)展的需要和要求，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和可持續(xù)發(fā)展。尤其要汲取國(guó)際上已經(jīng)出現(xiàn)的“漂綠”問(wèn)題教訓(xùn)，防止把ESG當(dāng)成背書(shū)工具或募資手段而刻意“漂綠”。四是與國(guó)際接軌，ESG不能是封閉的，應(yīng)該是開(kāi)放的，要推動(dòng)建立與國(guó)際市場(chǎng)有效對(duì)接的ESG投資和ESG基金市場(chǎng)體系，評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和信息披露體系，在規(guī)則、規(guī)制、管理和標(biāo)準(zhǔn)上對(duì)接，就是我們通常講的制度型開(kāi)放。也要優(yōu)化ESG發(fā)展區(qū)域布局，其理念和實(shí)踐由目前起步相對(duì)比較快的大灣區(qū)輻射到長(zhǎng)三角、東南沿海、京津冀乃至內(nèi)地，推動(dòng)ESG投資和ESG基金在中國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用。五是要不斷提升“S(社會(huì))”含量，體現(xiàn)“人民至上，以人民為中心，發(fā)展成果由人民共享”的理念，推動(dòng)ESG投資和ESG基金持續(xù)投入社會(huì)公共服務(wù)事業(yè)，扎實(shí)推進(jìn)共同富裕。
構(gòu)建發(fā)展新格局
發(fā)展ESG，要將構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局當(dāng)作一項(xiàng)重大戰(zhàn)略任務(wù)，關(guān)鍵在于把實(shí)施擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略同深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革有機(jī)結(jié)合，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)大循環(huán)內(nèi)生動(dòng)力和可靠性，使經(jīng)濟(jì)循環(huán)暢通無(wú)阻。
山東國(guó)有經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，發(fā)展ESG投資和ESG基金大有可為。據(jù)了解和報(bào)道，山東黃金、山東高速等國(guó)企都在積極參與ESG的建設(shè)。國(guó)企參與ESG投資和ESG基金，在基金募集、項(xiàng)目選擇、標(biāo)準(zhǔn)評(píng)級(jí)、信息披露乃至企業(yè)決策和企業(yè)治理(“G”)等方面，都必須充分考慮暢通經(jīng)濟(jì)循環(huán)這個(gè)關(guān)鍵因素，從供給和需求兩端賦能。山東構(gòu)建新發(fā)展格局，除了國(guó)內(nèi)大循環(huán)，很重要的還需兼顧國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)實(shí)行高水平對(duì)外開(kāi)放，讓企業(yè)積極“走出去”。要充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，依托超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，形成對(duì)全球要素資源的強(qiáng)大吸引力，增強(qiáng)資源聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，提升貿(mào)易投資合作質(zhì)量和水平。
山東有必要發(fā)揮好公有制經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩個(gè)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)ESG高質(zhì)量發(fā)展，不斷提高國(guó)企核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大，積極增強(qiáng)在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈中的影響力，建設(shè)具有強(qiáng)大吸引力的國(guó)際金融可持續(xù)金融市場(chǎng)。
