經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)    原創(chuàng)    山東    公司    金融    山東國(guó)資    智庫(kù)    鷹眼IPO    熱點(diǎn)    好品山東    證券    消費(fèi)    樓市
山東財(cái)經(jīng)網(wǎng) >> 導(dǎo)報(bào)原創(chuàng)
經(jīng)導(dǎo)財(cái)評(píng)丨中介機(jī)構(gòu)要“歸位盡責(zé)” ，把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”
來(lái)源：大眾報(bào)業(yè)·經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)　　 加入時(shí)間：2023-3-31 16:24:31　　
　　經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 杜海
　　全面注冊(cè)制下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)頻出重拳，持續(xù)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，今年以來(lái)已有多家券商收到罰單——粗略統(tǒng)計(jì)顯示，截至3月31日，年內(nèi)已有13家券商收到地方證監(jiān)局罰單，其中多家券商年內(nèi)收到多個(gè)罰單，違規(guī)行為涉及投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及企業(yè)內(nèi)控等方面。
　　我們知道，中介機(jī)構(gòu)在上市公司和投資者之間，發(fā)揮了非常關(guān)鍵的作用。券商等中介機(jī)構(gòu)站在中立的立場(chǎng)上，對(duì)企業(yè)披露的信息進(jìn)行“把關(guān)”。如果上市公司披露的信息不準(zhǔn)確，那么中介機(jī)構(gòu)需要給企業(yè)反饋，讓企業(yè)去改正這些信息。如果中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)披露的信息不認(rèn)同，就要出具相應(yīng)的意見(jiàn)。
　　事實(shí)上，作為資本市場(chǎng)“看門人”，中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)狀況備受市場(chǎng)關(guān)注。數(shù)據(jù)顯示，中介機(jī)構(gòu)違法案件長(zhǎng)期保持高位，部分主體失職缺位問(wèn)題突出。譬如，證監(jiān)會(huì)去年辦理中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件44件，涉及36家中介機(jī)構(gòu)。據(jù)悉，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)均有涉案，提供中介服務(wù)領(lǐng)域包括發(fā)行上市、股票定增、債券發(fā)行、年報(bào)審計(jì)等多種類型。有的簽字會(huì)計(jì)師未實(shí)際參與審計(jì)工作，甘當(dāng)“橡皮圖章”;有的協(xié)助上市公司偽造協(xié)議虛增收入，淪為造假“幫兇”。
　　因此，中介機(jī)構(gòu)“歸位盡責(zé)”，是提高資本市場(chǎng)信披質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是防范證券欺詐造假行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)。尤其是全面注冊(cè)制改革把選擇權(quán)交給市場(chǎng)，問(wèn)責(zé)關(guān)口前移，中介機(jī)構(gòu)更應(yīng)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，審慎執(zhí)業(yè)，切實(shí)把好資本市場(chǎng)“入口關(guān)”。監(jiān)管部門應(yīng)強(qiáng)化日常監(jiān)管、監(jiān)督檢查和稽查執(zhí)法的有效聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)肅追究中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違法責(zé)任，有力督促其發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用。
　　隨著監(jiān)管加強(qiáng)，中介機(jī)構(gòu)行業(yè)分化將會(huì)加劇，專業(yè)水準(zhǔn)強(qiáng)、風(fēng)控能力強(qiáng)、合規(guī)意識(shí)高的中介機(jī)構(gòu)會(huì)迎來(lái)長(zhǎng)足發(fā)展，部分急功近利、粗放化經(jīng)營(yíng)、專業(yè)能力不強(qiáng)、法律意識(shí)淡薄的中介機(jī)構(gòu)將會(huì)被市場(chǎng)淘汰。
編輯：史飛雪

[山東財(cái)經(jīng)網(wǎng)聲明]：凡本網(wǎng)注明“來(lái)源：經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)·山東財(cái)經(jīng)網(wǎng)”的所有作品，版權(quán)均屬于經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)·山東財(cái)經(jīng)網(wǎng)。經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)·山東財(cái)經(jīng)網(wǎng)與作品作者聯(lián)合聲明，任何組織轉(zhuǎn)載、摘編或利用其它方式使用上述作品，敬請(qǐng)注明出處和作者，違者必究！。凡本網(wǎng)注明來(lái)源非經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)·山東財(cái)經(jīng)網(wǎng)的作品，均轉(zhuǎn)載自其它媒體，轉(zhuǎn)載目的在于傳遞信息，更好地服務(wù)讀者，并不代表本網(wǎng)贊同其觀點(diǎn)，本網(wǎng)亦不對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)，持異議者應(yīng)與原出處單位主張權(quán)利。如稿件版權(quán)單位或個(gè)人不想在本網(wǎng)發(fā)布，可與本網(wǎng)聯(lián)系，本網(wǎng)視情況可立即將其撤除。如因作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問(wèn)題需要同本網(wǎng)聯(lián)系的，請(qǐng)30日內(nèi)進(jìn)行。
 

 

 

 新聞推薦
 
·> 這些地區(qū)間鐵路旅行時(shí)間大幅壓縮！回家更快了！
·> 世界首個(gè)！我國(guó)國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利數(shù)量突破400萬(wàn)件
·> 91家公司排隊(duì)備案境外上市 港交所和納斯達(dá)克成熱門選擇
·> 1月16日A股收盤：大金融股異動(dòng)，帶動(dòng)指數(shù)飄紅！
·> MLF超額續(xù)作，一季度降準(zhǔn)降息仍有可能
·> 深股通新增2只寬基ETF，便利境外投資者投資創(chuàng)業(yè)板優(yōu)質(zhì)企業(yè)
·> 首部“銀發(fā)經(jīng)濟(jì)”政策文件出臺(tái)！這些板塊有望受益
·> 滬深交易所發(fā)出38份紀(jì)律處分，釋放“嚴(yán)監(jiān)管”信號(hào)
Copyright @ 山東財(cái)經(jīng)網(wǎng)   地址：濟(jì)南市濼源大街2號(hào) 大眾傳媒大廈F24

郵編：250014    電子郵箱：sdenews@126.com

備案號(hào)：魯ICP備09023866-44號(hào) 魯新網(wǎng)備案號(hào)：201000112

違法不良信息舉報(bào)電話：0531-85196503 郵箱：sdenews@126.com